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为生命辩护 - 为自由辩护

专注经济、金融、贪腐、互联网、公司、死刑、涉毒等领域的刑事辩护

刑事合规风险告知阶段检察官应告知的事项

 合规整改过程中可能伴生大量风险,为保护检察官与第三方监管人员,必须在合规风险告知阶段的同时告知企业合规整改伴生的风险。最坏的打算,合规整改过程中企业破产了,从法律上讲合规整改当然是企业破产的原因之一(主要次要原因先不说)。而此时检察官、第三方监管人的职场 /圈子压力是很大的。只要告知企业且留痕才能最程度防止上述情况(杜绝真不敢说)。因为视为企业已经知晓并允许合规整改的最大风险了! 请注意,合规不起诉的原理是, 企业以较长时间内有效整改 (整改+验收)与持续自主合规建设(承诺即可)为保证,赢得不起诉的刑事激励与从宽处罚的行政激励 。 1.较长时间内有效整改,指在整改周期内在第三方监管人的监管考察下,通过企业自主合规团队(内聘/外包)进行整改。 2.持续自主合规建设,指不起诉后也持续自主合规

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行政监管与合规

 企业合规具有多学科交叉的特征,合规有遵守法律规则的意思,是公司内部治理结构的一种,还是作为风险防控机制的管理体系。此外,合规也是行政监管问题,合规既是行政法的范畴,又是国家管制的经济法范畴,两者在市场监管法领域具有相同的内涵,除了行政法以外,还涉及到证券监管、环保监管、税务监管、市场秩序监管、金融监管等专门监管领域,在欧美,几乎所有具有行政监管权的部门都有要求企业建立合规体系的权限。 美国对涉嫌行政违法和犯罪的企业,90%以上都是以不处罚或不起诉的方式进行处理,其中刑事司法机关往往会与企业达成DPA(暂缓起诉协议),比如德意志银行、法兰西银行、德国西门子公司、中国中兴公司等大型企业都与美国司法部达成了DPA;行政监管机关则会与企业达成行政和解协议,美国证交会、美国联邦贸易委

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司法会计鉴定意见的质证要点

 一 、 程序方面的质证要点 ( 一 ) 鉴定聘请手续及主体审查 根据刑诉法的规定,刑事案件中的鉴定一律由司法机关或监察机关启动,辩护人应注意审查《鉴定聘请书》的委托主体是否适格。 关于鉴定人的资质,可以重点审查鉴定人执业资质是否在年检有效期内,是否同时在两个机构执业,执业范围是否符合本次鉴定的要求,是否需要回避等问题。如果鉴定人曾经参加过同一鉴定事项鉴定,或者曾经作为专家提供过咨询意见,或者曾被聘请为有专门知识的人参与过同一鉴定事项法庭质证,均需要回避。 关于鉴定机构的资质,可以重点审查营业执照的经营范围、营业期限;需要注意的是,鉴定机构必须具备的资质条件包括:每项司法鉴定业务有三名以上鉴定人。 相关规定:全国人大常委会《关于司法鉴定管理问题的决定》第五条第四款,司法部《司

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智能算法的刑法保护与规制路径研究

 摘 要 : 刑法面对人工智能问题的当务之急是挖掘教义学在当下及短期未来的适用潜力,这需要对智 能算法这一核心概念进行教义学观审。算法黑箱和算法操纵问题是智能算法的核心争议问题,由于人工智 能技术极强的自反性及两面性,应当兼顾对刑事风险的规制与对算法本身蕴含法益的刑法保护。智能算法 蕴含的混合法益应包括作为公共法益的 算法安全及作为开发者竞争优势的算法权利,对智能算法的刑 法保护应围绕二者进行展开。智能算法的刑事规制应当围绕输入端、运算端及输出端进行有区别的展开,风 险预防原则与正当程序原则应得到坚持,可以考虑刑事合规制度的引入 问题的提出 工业社会以来,科技革命便愈发呈现出自反性特征:解决方案和解放许诺在付诸实施时明显暴露出成问题的一面,而这些又反过来成了科学密集分析的对象。

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检察机关提起刑事附带民事诉讼之客观范围

 检察机关提起刑事附带民事诉讼以救济国家财产、集体财产损失为根本目的, 其客观范围仅限于犯罪嫌疑人的违法行为给国家财产、集体财产造成的物质损失。自2018年3月两高发布有关检察公益诉讼的解释、确立刑事附带民事公益诉讼制度以来,国家财产、集体财产利益与公共利益之间的复杂关系,给司法实践中如何正确把握检察机关提起刑事附带民事诉讼之客观范围造成了困惑。 尤其是当犯罪嫌疑人的违法行为既给国家财产、集体财产造成物质损 失,又同时侵害社会公共利益时,如何合理划定检察机关提起刑事附带民事诉讼与刑事附带民事公益诉讼客观范围之界限,就成为一个亟待解决的重要问题。对此,虽然最高人民检察院曾陆续发布文件对检察机关提起附带民事诉讼与附带民事公益诉讼的界限进行规范,但其仅为现阶段降低刑事附带民事公益

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电信诈骗刑事辩护的障碍及困惑

 摘 要 本文分析了电信诈骗的由来、发展现状以及主要特点,并提出了我国电信诈骗刑事辩护所面临的一些现 实问题,如忽视电信诈骗犯罪嫌疑人的合法权利、对刑辩律师在行使辩护权利时存在阻碍、电信诈骗的犯罪嫌疑 人难以找到合适的律师、共犯主观 明知的认定条件有扩大化倾向、电信诈骗犯罪数额的认定规则不统一等 , 针对这些现实问题,本文提出了一些相应的建议和对策 。 近年来 , 利用电信技术进行诈骗犯罪活动增多,诈骗手段层出不穷,诈骗活动增多,严重威胁社会稳定和安全。有关部门高度重视,采取了一系列措施对电信诈骗犯罪进行了重点防治和严厉打击,但是电信诈骗现象并未得到有效抑 制,案件时有发生 。因此,如何防范、打击电信诈骗已成为政法机关的一个重点和难点课题,与此同时,在电信诈骗的刑事辩护中,也存在

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以刑事合规化解网络服务涉罪风险

 随着网络信息技术不断融入民众生活,网络服务已成为满足出行、娱乐、学习等需求的主要手段,网络服务提供商日常经营行为与民众生活便利程度息息相关。然而,现实生活中,有人明知他人利用信息网络实施犯罪,仍然为其提供技术帮助,刑法修正案(九)新设帮助信息网络犯罪活动罪(下称帮信罪)以打击此类行为。鉴于此,网络服务提供商必须采取有效措施,以防止上述不当行为出现,有效避免刑事风险。当下,以刑事合规建设来抑制或消除刑事风险,建构专门针对网络服务提供商涉帮信罪刑事风险的合规体系成为重要选择。 网络服务提供商面临的潜在刑事风险 大数据时代,传统犯罪逐渐向网络空间扩张,衍生出许多新类型的网络犯罪,如利用网络信息进行诈骗、网络赌博等,甚至已形成分工明确、相互协作、环环相扣的网络黑灰产业链。

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非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪修

 为了全面禁止和惩治非法野生动物交易行为,革除滥食野生动物的陋习,维护生物安全和生态安全,有效防范重大公共卫生风险。2020年2月24 日全国人大常委会颁布《关于全面禁止非法野生动物交易、革除滥食野生动物陋习、切实保障人民群众生命健康安全的决定 》。该《决定》明确规定: 全面禁止以食用为目的猎捕、交易、运输在野外环境自然生长繁殖的陆生野生动物 。《修正案(十一)增设》非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪,有利于保护人民群众的身体健康,促进生物的多样性,改善我们的居住环境,实现人与动物保持合理距离,人类与自然和谐互动、良性循环。 构成要件 1、主观方面:本罪在主观方面表现为故意,且要求行为人主观上具有食用为目的。 在《野生动物保护法》《中医药法》《实验动物管理条例》《城市动物园管

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国有企业合规管理问题之合规管理运行的机制和

 2018年11月2日,国务院国有资产管理委员会发布了《中央企业合规管理指引(试行)》(简称《指引》),对中央企业和国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有重要的指导意义。《指引》确立了中央企业合规管理的基本原则,确定了企业内部的合规管理职责、企业合规管理的重点、合规管理的运行方式以及合规管理的保障机制,初步形成了我国国有企业合规管理的基本框架。 合规管理运行的机制 通常情况下,一个完善有效的合规管理体系除了要有一个专业、权威和独立的合规组织体系以外,还需要有一个完备的合规管理机制。《指引》将这种合规管理机制分为两大环节:一是合规管理运行机制;二是合规管理保障机制。 合规管理运行机制主要包括合规管理制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对机制、合规审查机制、违规问责机制以

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逃税罪处罚阻却事由的理解适用

 一 、 相关法条 《中华人民共和国刑法》第二零一条:纳税人采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者不申报,逃避缴纳税款数额较大并且占应纳税额百分之十以上的。 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;数额巨大并且占应纳税额百分之三十以上的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。 扣缴义务人采取前款所列手段,不缴或者少缴已扣、已收税款,数额较大的,依照前款的规定处罚。对多次实施前两款行为,未经处理的,按照累计数额计算。 有第一款行为,经税务机关依法下达追缴通知后,补缴应纳税款,缴纳滞纳金,已受行政处罚的,不予追究刑事责任;但是,五年内因逃避缴纳税款受过刑事处罚或者被税务机关给予二次以上行政处罚的除外。 二、 (2015)邵中刑二终字第91号 案 (一)基本案情 公诉机关:湖南省邵阳市双清区人民检

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作为风险防控机制的合规(二)

 合规的三大程序,包括事前、事中、事后三个维度,可以概括为防范、识别、应对三大程序。 一是防范程序,指企业构建合规体系时要搭建一套管理体系,防止发生违规犯罪行为。西门子的合规体系和世界银行的诚信合规体系中都有单独的防范程序,具体而言,可以包括以下几个步骤。 1.定期的合规风险评估。合规风险评估要求与时俱进,随着公司业务的变化和发展而不断更新,每年度都要定期形成合规风险评估报告,发现新的合规风险点。 2.三大合规尽职调查(compliance due diligence),企业在发展三类主体时要做尽调。 首先是发展客户,比如银行在发展重大客户的时候要调查客户的背景、资金来源、违法违规历史、交易情况以及可能存在的洗钱、恐怖主义融资等法律风险,通过尽职调查,律师可以为有关客户的合规风险划出等级,为企业提供是否与

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电信诈骗刑事辩护的障碍及困惑

 近年来,利用电信技术进行诈骗犯罪活动增多,诈骗手段层出不穷,诈骗活动增多,严重威胁社会稳定和安全。有关部门高度重视,采取了一系列措施对电信诈骗犯罪进行了重点防治和严厉打击,但是电信诈骗现象并未得到有效抑制,案件时有发生 。因此,如何防范、打击电信诈骗已成为政法机关的一个重点和难点课题,与此同时,在电信诈骗的刑事辩护中,也存在着一些障碍和困惑,不利于电信诈骗的刑辩律师开展正常的辩护工作,本文提出了相关的问题,与广大同仁共同探讨。 一、电信诈骗的由来、发展现状及主要特点 (一)电信诈骗的由来 通常所说的诈骗犯罪主要包括集资诈骗、信用诈骗、票据诈骗、金融凭证诈骗等。这些欺诈犯罪不同于普通的欺诈犯罪,它们利用受害人恐慌,远程控制受害人,以非接触方式进行欺骗,使受害人遭受非法

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论刑事合规的刑罚哲学根据

 摘 要:企业承担刑事责任的法理根据不能墨守传统自然人犯罪的意志中心主义,而应当秉持单位文 化责任论。对企业配置重刑的法理不在于报应主义或预防主义,而在于发挥巨额罚金刑对企业犯罪的威慑效力,并辅之以较大的刑罚优惠空间,构造 轻轻重重 的法定刑配置模式。对于合规企业减让刑罚的法 理,需以社会契约论廓清国家刑罚权的来源,刑罚减让机制不但能有效抑制企业致罪因素,更有助于激励 企业参与到 国家 - 企业 犯罪合作治理的格局中。 作为企业犯罪治理的新路径,刑事合规被西方学者称为 二十一世纪刑法学发展的风向标 。一言蔽之,刑事合规即是在 轻轻重重 的刑罚配置下,通过实体法上的量刑优惠,或者程序法上的不起诉、缓起诉等刑罚减让机制,鼓励企业及时发现并报告刑事风险,进而参与到犯罪的合作预防良性格局中。

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国有企业合规管理问题之企业合规的重点

 2018年11月2日,国务院国有资产管理委员会发布了《中央企业合规管理指引(试行)》(简称《指引》),对中央企业和国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有重要的指导意义。《指引》确立了中央企业合规管理的基本原则,确定了企业内部的合规管理职责、企业合规管理的重点、合规管理的运行方式以及合规管理的保障机制,初步形成了我国国有企业合规管理的基本框架。 企业合规的重点 在全面推进合规管理的基础上,《指引》要求中央企业突出重点领域、重点环节和重点人员,切实有效地防范合规风险。 合规重点领域主要包括:一是市场交易领域,提出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争,规范资产交易、招投标等活动;二是安全环保领域,突出防范安全生产、环境保护等合规风险;三是产品质量领域,完善质量体系,确保优质产品

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基于法令行为而引发的犯罪行为应如何定性

 一、基本案情 2011年11月,蓟县水务局(蓟县现更名为蓟州)拟在蓟县邦均镇兴建供水基础设施建设项目,并经蓟县国土资源分局批准。 2013年3月,蓟县国土资源分局向蓟县邦均镇西南道村集体及被征收土地农户征收位于蓟县邦均镇西南道村的土地10.02435亩,其中林地2.71815亩、园地7.25565亩、其他农用地0.04518亩及未利用地0.00240亩。 后邦均镇有关领导要求时任邦均镇西南道村委会主任的被告人赵某核实相关地块情况,经赵某实地核查,发现被征收土地上有坟墓59座。 2014年4月,有关单位依据相关政策对相关土地上的附着物进行计价补偿,并确定涉及邦均镇西南道村的坟墓由邦均镇西南道村委会负责迁移工作。 后赵某与时任本村会计的被告人杨某及本村村民被告人王某商议,将上述59座坟墓迁移至本村已有多处坟墓的北山上。迁移期间,赵某、王某、杨某

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刑事法律视角下未成年人的权益保障

 随着我国经济社会的迅速发展和生活教育水平的逐步提高,当今未成年人生理、心理的成熟度和认知能力都有了大幅提高,为了更好的适应社会发展,适当降低民事限制行为能力年龄和刑事责任年龄,有利于从整体上保护未成年人的成长发育,更好地尊重未成年人的自主意识,保护其合法权益,从而维护社会稳定。同时,随着刑事法保护制度不断深化完善,未成年人的刑事法权益得到法律保障,而对于未成年人权益的刑事法保护,最终亦是要通过各种刑事法的规定、制度等来加以落实。 一、针对未成年人犯罪的教育挽救制度 刑事政策首先体现为死刑的绝对禁止,《刑法》第四十九条第一款规定犯罪的时候不满十八周岁的人不适用死刑。该不满十八周岁是以犯罪时为准,犯罪时不满十八岁,即使审判时已满十八岁的,也不适用死刑。不适用死刑,包括

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作为风险防控机制的合规(一)

 企业合规的第三层含义是作为一种风险防控机制,合规的建立是为了防控合规风险,所以合规又叫基于风险防控的管理体系,它不要求大而全、一揽子、一劳永逸的合规计划,而是要求根据企业的特定合规风险建立专门性的合规管理体系,也就是建立专项合规。上述中兴公司的三大合规管理体系,就是基于三大合规风险所建立的,检察机关推进的合规不起诉改革,在要求企业建立合规时也只能针对合规风险打造专项合规计划。 一般而言,作为风险防控的合规由以下体系构成。一是合规章程,针对特有合规风险建立的合规章程,又叫合规宪章。二是合规的组织体系,有一个合规风险就要有相应的合规部门,例如有反腐败合规风险,就要有反商业贿赂反腐败的合规部;有出口管制合规风险就得有出口管制合规部;如果企业在税务方面出现问题,就应该有

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内幕交易罪的主体范围

 关于内幕交易罪主体范围,理论界在具有职务关联的离职人员是否属于内幕交易罪 主 体、被动获取内幕信息的人员是否属于内幕交易罪主体以及内幕交易罪主体范围是否以第一受领人为限存在分歧。以中国裁判文书网的一审判决案件为视角,总结内幕交易罪主体范围实践现状,发现内幕交易罪主体范围具有扩张性、任意性以及模糊性等实践问题。立法不明确、司法不重视以及理论学界的争议是内幕交易罪主体范围混乱的根源。在当前的立法现状和司法实践下,通过限制内幕信息知情人员与非法获取内幕信息人员范围是准确界定内幕交易罪主体范围的可行之道。 1997 年刑法颁布以来,内幕交易罪的主体范围包括两个部分:一部分为内幕信息知情人员 , 另一部分为非法获取内幕信息的人员。对此,最高人民法院、最高人民检察院于 2012 年出台《关于办

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美国暂缓起诉制度简介

 随着我国经济的高速发展,企业违法犯罪行为屡见不鲜,相似的情形也存在于美国,而美国为了督促涉罪企业进行合规整改,让企业合规守法经营,建立了暂缓起诉协议制度,该制度针对已经提起公诉的案件,在取得法官的批准或审查后,由检察官决定与被告方达成协议,协议内容会记载有关的犯罪事实以及相应的整改措施,并且确立一定的考验期,在考验期内由检察官监督并督促被告方履行相应的义务,待考验期结束后,由检察官决定是否继续提起公诉的制度。 美国暂缓起诉制度的设立初期,是为了规制未成年人犯罪案件和自然人吸食毒品犯罪案件,很少适用处理涉罪企业问题上。随着时代的发展和企业犯罪案件的复杂性不断提高,暂缓起诉制度逐渐扩展至企业法人组织的犯罪。该制度适用于企业犯罪的主要原因有两个:一、很多企业因诉讼被定

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行为人利用他人遗忘在ATM机内已输好密码的信用

 一、案情介绍 2014年2月28日9时许被告人潘某在常州市天宁区乾盛兰庭x号中国建设银行存取款一体机(ATM机)上,趁被害人陈某将银行卡遗忘在机器内且尚未退出取款操作界面之际,分2次从该卡内取走人民币5500元。 二、其他观点 关于拾得他人信用卡,并在ATM机上取款(简称拾卡取款)行为的定性问题,有观点认为应当构成信用卡诈骗罪,有观点认为应当构成盗窃罪,不一而足,因而有必要通过案例研讨,进一步统一法律适用标准。 主张构成盗窃罪的理由如下:自从信用卡与ATM机器连为一体,持卡人经过输入密码,持卡人的存款、信用额度即转为持卡人占有,拾卡人无需进行任何密码操作程序而取走现金,就像从打开的钱包取钱一样,行为人只要拿钱就行。换言之,拾卡人只要在额度内按数取款,ATM机器就必须吐钱。拾卡人主观上具有非法占有他人钱款的目

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维万世之安,立义于庭.

扬正义之气
权公平之理

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